إنها المخاطرة التي لها مكان في كافة مراحل عملية التجارة حيث لن توجد أرباح دون وجود مخاطرقواعد إدارة رأس المال تستند على هدف تقليص المخاطرة ومساعدة المتداولون في تحديد حجم المخاطر الموجودة وهل سيكون من الذكاء ان يتحمل المتداول مقدار من المخاطرة في موقف معين هذه القواعد يمكنها ان تساعد المتداولون في تحديد ما هي بالضبط كمية الأسهم أو العملات التي يتعين عليه ان يشتريها أو يبيعها في صفقة معينة الحد الأقصى للخسارة التي قد تظهر خلال عدد من المواقف وفق قواعد إدارة رأس المال هذه تستند بشكل أساسي على نسبة المخاطرة المتداول يقرر كم عدد الصفقات التي يمكنها ان يفتحها خلال فترة معينة من التداولات